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瑞银:更多投行将受到香港证监会调查:外汇

瑞银(UBS)投行业务全球主管(见题图)表示,更多银行在香港新股发行中的保荐人角色将受到调查,他还表示,对这家瑞士集团在2009年一项交易中的角色的调查没有影响其业务。 根据英国《金融时报》对Dealogic数据的分析,瑞银??唯一已知受到香港证监会(SFC)调

瑞银(UBS)投行业务全球主管(见题图)表示,,更多银行在香港新股发行中的保荐人角色将受到调查,他还表示,对这家瑞士集团在2009年一项交易中的角色的调查没有影响其业务。
根据英国《金融时报》对Dealogic数据的分析,瑞银??唯一已知受到香港证监会(SFC)调查的活跃于股票市场的银行??今年以来没有保荐过任何新股,尽管该行在过去10年中每年保荐新股的数量都排名前10。

去年,瑞银和渣打银行(Standard Chartered)分别披露,它们正接受香港证监会针对它们在2009年中国森林(China Forestry Holdings)首次公开发行(IPO)中的保荐人角色展开的调查。中国森林2011年停牌,目前正被清盘。渣打银行在2015年关闭了负责IPO业务的机构股票部门。

瑞银投资银行部全球主管安德烈亚.奥塞尔(Andrea Orcel)表示,就该行在那起IPO中的角色而言,该行觉得自己有“非常有力的论据”。

他说:“我们认为这不仅会影响瑞银,还将影响其他参与者,因为如果我们在10年前有一个标准,那么其他很多参与者都有相同的标准。因此这将在更大程度上变成一个行业问题。”
过去10年里,各大银行的香港业务在很大程度上躲过了全球监管行动浪潮。该行业已为其不当行为认罚数千亿美元,这些行为包括洗钱、不当销售、破坏制裁和操纵利率市场。




信息来源:英国金融时报

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